剧情介绍:
本次修??改??将标题由《证券??公司??分??类监管规??定》调整为《证券??公司??分??类评价规??定》,与以分??类评价为主的规??定内容相??适应。主要修??改??内容包括:一??是??突??出促??进?证券??公司??功?能??发??挥。将现有评价框架调整为“风险管理??能??力、持??续合??规??状况、业务发??展祝和功?能??发??挥状况”,并在业务加分??、专项评价设??置等方面突??出这一??导向。二是??引导证券??公司??聚焦高质量发??展祝。重点完善业务发??展祝加分??指标,引导证券??公司??提??升经营质量,在引入中??长期资金、财富管理??等领域更好发??挥专业服务能??力;适当??扩大重点业务加分??覆??盖?面,鼓励中??小??机构立足自身禀赋探索差异化发??展祝道路。三是??突??出“打大打恶”导向,强化综合??惩戒。完善直接下调分??类评级的适用范围??,保?持??对重大恶性案件的震慑力度。按照“过罚相??当??”原则,适当??提??高“资格罚”纪律处分??扣??分??分??值??、优化行政处罚扣??分??分??值??,合??理??设??置扣??分??梯度,促??进?发??挥多种监管手段??的综合??惩戒效果。四是??总结??前期分??类评价经验,明确特殊问??题的处理??规??则。如对涉嫌违法违规??但积极申请行政执法当??事人承诺??、开展祝先行赔付??的公司??,适当??减少扣??分??分??值??等。