剧情介绍:
本次修改将标题由《证??券公?司??分类监管规??定》调整为《证??券公?司??分类评??价规??定》,与以分类评??价为主的规??定内容??相适??应。主要修改内容??包括??:一是突出促进证??券公?司??功能发挥??。将现有评??价框?架调整为“风险管理??能力、持续合??规??状??况??、业务??发展和功能发挥??状??况??”,并在??业务??加分、专项评??价设置等??方面突出这一导向。二是引导证??券公?司??聚焦高??质?量发展。重??点完善业务??发展加分指标,引导证??券公?司??提升经??营质?量,在??引入中?长期资金、财富??管理??等??领域更好??发挥??专业服务??能力;适??当扩大重??点业务??加分覆盖面,鼓励中?小机构立足??自身禀赋探索差异化发展道路。三是突出“打大打恶”导向,强化综合??惩祝戒。完善直??接下调分类评??级的适??用范围,保持对重??大恶性案件??的震慑力度。按照“过罚相当”原则,适??当提高??“资格罚”纪律处??分扣分分值、优??化行政处??罚扣分分值,合??理??设置扣分梯度,促进发挥??多种??监管手段的综合??惩祝戒效果。四是总结前期分类评??价经??验,明确??特殊问题的处??理??规??则。如对涉嫌违法违规??但积??极申请??行政执法当事人承诺、开展先行赔付的公?司??,适??当减??少扣分分值等??。